Práctica 06

Riesgo y Cumplimiento

Anticipar riesgos, fortalecer la integridad y construir operaciones explicables ante bancos, reguladores, inversionistas y socios comerciales.

Cuándo podemos ayudar

La inversión o transacción enfrenta riesgo regulatorio, institucional, de terceros o sanciones.
La empresa necesita políticas, controles, debida diligencia o un expediente bancario defendible.
Se incorporan IA, datos o automatización y se requieren reglas de uso, seguridad y revisión humana.

Servicios

Riesgo empresarial y regulatorio

Identificación y priorización de riesgos legales, regulatorios, operativos y financieros conectados con objetivos y controles.

Escenarios institucionales, permisos, contrapartes, continuidad, decisiones públicas y exposición contractual para inversiones y juntas.

Políticas y procesos sobre conflictos, obsequios, terceros, autoridades, canales de consulta y cláusulas contractuales.

Identificación de beneficiarios finales, controlantes, intermediarios y riesgos reputacionales o de legitimación de capitales.

SDN, Regla del 50 %, nexo estadounidense, sectores, licencias, pagos, contrapartes, contratos y viabilidad.

Expediente corporativo, financiero, fiscal, contractual, UBO y sanciones para bancos y proveedores de pagos.

Casos de uso y protocolos con confidencialidad, seguridad, trazabilidad, revisión humana y responsabilidad profesional.

Gobierno, acceso, confidencialidad, dependencia de proveedores y continuidad de procesos tecnológicos.

Seguimiento de obligaciones, permisos, cláusulas, reportes y acuerdos de junta con trazabilidad de decisiones.

Siguiente paso

Solicite una reunión o contáctenos por WhatsApp. Organizaremos una conversación inicial con los socios más adecuados para su asunto.